第三章 农产品绿色供应链耦合的动力机制——价值创造和知识溢出

第一节 农产品绿色供应链耦合的利益表现

一 博弈论的视角：合作优于不合作

（一）合作收益的矩阵表达模型

农产品绿色供应链构建的实质是通过建立一种成员间的长期合作关系而促进供应链整体竞争力的提升。以农产品上游供应链为例，作为供应链两个合作主体，农户拥有生产优质农产品的优势，加工企业以其强大的信息获取能力和技术专长而拥有加工增值或流通增值的优势，两者的合作关系是建立在供产基础上的基于各自核心专长的战略外包和战略协同的合作模式。对于供应链耦合的利益，可以通过建立一个博弈模型予以分析说明（表3-1）。表3-1的得益矩阵表示加工企业与农户合作时的博弈结果，只有在双方都选择合作的情况下才能获得各10个单位的合作得益，实现供应链系统利润最大化的理想结果，供应链上任何主体的不合作行为都将导致理想结果无法实现。

只要交易次数足够多、合作时间足够长，加工企业与农户最终都会选择“合作”策略，因为这对双方来说都是最优的，合作情况下双方的得益之和也达到社会帕累托最优配置，因而对双方来说都是互惠互利的。即使双方间存在信息不对称的影响，但随着时间的推移，双方也能消除不对称信息的制约，最终趋于理性，合作是双方最优的选择。双方耦合可以使组织系统产生新能量，并使新能量惠及合作各方，从而形成农产品绿色供应链构建与发展的动力基础。当然，合作还涉及合作利益的分配是否均衡的问题。一般来说，利益均衡分配可以减少加工企业与农户的冲突、增强双方的合作愿望，使供应链系统具有稳定性的特征。

在供应链管理中，合作主体企业之间的博弈具有重复博弈的性质，加上基于现代信息技术的信息共享机制的建立，有力地促进了企业之间的信息沟通，使得双方不合作的“囚徒困境”均衡解将不复存在。

（二）合作博弈的帕累托改进模型

合作博弈的机制的确立，使供应链得以实现帕累托改进。以简单的两级供应链为例，供应链管理的帕累托改进如图3-1所示。在实施供应链管理以前，上游企业A和下游企业B总体获利水平用无差异曲线Ⅰ表示，无差异曲线Ⅰ上的每一点代表所获利润在上下游企业之间的不同分配方案，其中，R点表示实际执行的分配方案，此时，企业A获利OM，企业B获利ON。在实施供应链管理以后，企业A和企业B的总体获利水平得以提高，用无差异曲线Ⅱ表示。此时，使企业A的获利水平不下降的分配方案必须在无差异曲线Ⅱ的T点以上（含T点），使企业B的获利水平不下降的分配方案必须在无差异曲线Ⅱ的S点以下（含S点）。无差异曲线Ⅱ的ST段为帕累托改进的闭区间，处于该闭区间的任何一个分配方案都能实现帕累托改进，企业A最高的获利水平可以提升到OP，企业B最高的获利水平可以提升到OQ。

二 成本收益视角

（一）模型及参量说明

交易成本函数是对交易成本与其影响因素之间关系的描述。按照威廉姆森的交易成本分析范式，考虑在交易总量一定的前提下，每次交易的数量在某种程度上可以反映交易的频率。信息的缺乏实际上是由信息的梗阻和障碍引起的，由于信息本身具有不可分割性和不可独占性，因此可以用信息的共享程度来反映由此引起的不确定性，而由市场不确定和企业无法控制的其他因素引起的不确定性是随机的，因此可用Ct表示交易成本，q表示交易的数量，p表示资产的专用性，Iinf表示信息的共享程度，ε代表市场不确定因素和企业不可控因素，得到交易成本函数如下：Ct＝f（q, p, Iinf, ε）。式中：q为交易数量的货币化表示，即交易金额；p为可生产不同规格产品的数量/同类产品总数量；Iinf为有效信息的传输量/总有效信息量；ε 为随机分布。；；。

（二）离散企业的成本与收益

经典的一般均衡理论中所讨论的厂商均衡仅仅只考虑发生在物质生产过程中的直接成本，但在现实中，专业化分工的厂商之间发生着频繁的交易活动、存在大量交易成本，交易成本必然会影响产品的定价。我们把企业的成本核定为物质生产成本和交易成本。

1．农产品的生产链结构

在农产品的生产、销售过程中，由最初原材料的供应商到加工生产商、贸易商构成了一个农产品的链式结构。在这个链式结构中，是实物流、资金流在上下游企业之间流动。由于离散企业上下游之间合作的随机性和不稳定性，实物流和资金流呈现出一种发散趋势。在临时合作的过程中，由于信息的非共享、有限理性和机会主义的存在，加之市场的不确定性，则会不可避免地产生交易成本。这部分交易成本导致生产总成本的增加，由直接发生在物质生产过程中的成本（C），增加为包含交易成本在内的总成本（Ctot）, Ctot＝C+Ct, Ct为交易成本。如图3-2所示。

图3-2中，实线箭头为实物流，虚线箭头为资金流，厂商1表示最初原材料的供应商，厂商2、厂商3、……、厂商n-1表示加工生产商、批发商、分销商，厂商n表示最后一级零售商。

2．产品的价格决定

式中：Ctot为总成本；Ci为第i个厂商的生产成本；Cti为第i个厂商的交易成本；Cm为边际成本；q为特定产品的产量；Rtot为总收益；p为特定产品的价格；Rm为边际收益。厂商均衡时，总利润极大化，即：max（Rtot-Ctot）。

当Cm＝Rm时，利润极大化条件成立。

所以，。式中：p0 为不考虑交易成本时最终产品的均衡价格；p∗f 为由离散企业自发构成的产品链提供给最终消费者的特定产品的均衡价格。

（三）供应链企业的成本与收益

供应链企业是指产品流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、零售商、最终客户等组成的网络。它既是一条从供应商的供应商到用户的用户的物流链，又是一条价值增值链，因为各种物料在供应链上移动，是一个不断增加其市场价值或附加价值的增值过程。任何一个企业都不可能在所有业务上都做得最好，只有发现自身核心能力、与关联企业构成优势互补联盟，才能共同增强竞争实力。

1．农产品的生产链结构

我们考虑理想供应链，假设所有的合作都达到理想状态，农产品供应链流程企业之间充分合作、信任，实现信息完全共享，这种情况导致决定交易成本的因素减少，从而使交易成本大幅度下降，企业之间的实物流和资金流呈现有序流动趋势，各流程企业的生产成本由直接发生在物质生产过程中的成本C和供应链流程企业交易成本C′t组成，即Ct＝C+C′t，如图3-3所示（图中，实线箭头为实物流，虚线箭头为资金流）。

供应链中各流程企业的业务伙伴通过相互之间的责任分担、利益共享等机制来共同获得收益，强化合作关系。通过信息共享，保持供应链的透明性，实现供应链整体最优。供应链形成的根本原因在于通过整合流程企业的核心竞争力，实现优势互补，形成持久的业务伙伴关系，使产品链中各种流能够保持有序性，形成良性循环机制，维持并强化核心竞争力。

2．产品的价格决定

供应链借助网络技术，使供应链流程企业在较大范围内进行系统集成。供应链管理的基本思想是：把供应链看做一个完整的运作过程，对其进行集成化管理，就可能避免或减少各个环节之间的很多延误、浪费，就有可能在更短的时间内、用更少的总成本实现价值的增值。供应链管理中对于物流的精确控制建立在信息共享的基础上，供应链上的流程企业不仅需要知道下游企业（客户）的需求，还需要了解上游企业（供应商）的供应能力。信息的充分共享是企业及时安排生产、响应市场需求的首要前提。

s（假定pS 不是q的函数）。式中：各符号含义同上，Ct′i为供应链流程企业第i个厂商的交易成本。

由于交易成本函数是信息共享程度的减函数，所以在供应链中流程企业之间的交易成本会随信息共享程度的增加而减少，同一个企业作为离散企业和供应链中的流程企业，其交易成本会大幅度下降，C′ti ＜Cti, i＝1, 2, …, n。

厂商均衡时，总利润极大化，即：max（Rtot-Ctot）。当Cm ＝Rm时，利润极大化条件成立。

所以，。式中：p0 为不考虑交易成本时最终产品的均衡价格；为由供应链提供给最终消费者的特定产品的均衡价格。

这里的均衡价格是把供应链作为一个整体，各流程企业的各种行为都是围绕整个供应链利润价值最大化这一目标进行的。而实现这一共同的目标是依靠各流程企业的协同作用，达到共赢。因为C′ti ＜Cti, i＝1, 2, …, n；，说明在价格上供应链比离散企业具有竞争力。

在Pittiglio Rabin rodd和McGrath组织的《1997年供应链绩效研究报告》中，通过调查90家离散型制造企业和75家流程型制造企业，得出如下结论：供应链管理的应用使总成本下降了10%（以1996年为对比基点）；按时交货率提高了15%以上；订货-生产的周期缩短了25%～35%；生产率提高了10%以上；主导企业的资产增长率为15%～20%［76］。以上数据也证实了供应链流程企业比离散企业更具竞争力。

从一般均衡理论厂商均衡的角度分析得出结论：现代市场的竞争已经从单个企业之间扩展为供应链之间的竞争，供应链上各合作主体提高信息的共享性能够有效地降低交易成本，从而降低整个产品链的总成本，进而加强供应链的竞争力，维持和加强企业各自的核心竞争力。