第四章 ISO45001体系的建立流程
一、体系诊断
4.1.1 诊断流程。
诊断流程如图4-1所示。
图4-1 诊断流程
诊断表是现场诊断的大纲和线索，没有诊断表可能诊断的内容会出现遗漏。如果诊断人员对标准要求不熟，诊断表可起到提醒作用。诊断表参见第一篇第九章成功案例9.1诊断表。
列出各部门要提交的资料清单，现场诊断结束前交给诊断老师，主要内容如表4-1所示。
表4-1 资料清单
诊断启动会是一个相互介绍的会议，否则企业一方不知道这几个老师是来做什么的，也很难配合，因为企业有保密要求。启动会要说明诊断的目的、时间安排、配合要求、拍照要求、诊断结果的分发等。
现场诊断一般先看现场，要看到所有区域，包括配电房，化学品仓库，楼顶，杂物间，空压机房，环保设施，宿舍，食堂，大院及垃圾池，绿化带等。边诊断边记录危险源和安全隐患，必要时拍照。在看现场时，如果发现安全隐患，要询问所在部门管理人员是否发生过事件，发生事件的经过及原因，诊断人员要做好记录，并拍下现场照片。
现场诊断还包括资料查询，查询公司是否有在运行的职业健康安全文件和记录，比如叉车安全管理制度、电梯安全管理制度。如果有，要做好记录，并收集到诊断现有文件包中。如果现有文件存在不规范、不合理的情况，要记录下来，后续进行整改。对文件和记录进行诊断时要对照诊断表，缺少的文件和记录要标明。现场诊断要找到重要危险源、需要监测的项目（比如压力、粉尘、废气，等等）。
现场诊断要特别关注违反法律法规的情况，特别是违反《安全生产法》《职业病防治法》《消防法》《劳动法》。要注意车间通风情况、噪声大小、有机气体挥发情况、化学品储存条件，查看逃生通道及楼道是否规范，宿舍与车间是否分开等。
诊断报告要综合现场找到的危险源，需要监视和测量的项目，违反法律法规的地方，各部门提供的资料。
诊断报告的内容包括：
前言
一、企业基本情况
1.企业名称、地址和安全生产许可证取证情况
2.企业生产储存规模、工艺技术、装置设施
（1）生产储存规模。
（2）工艺技术。
（3）装置设施。
3.主要原材料和产品
二、企业安全设计情况
三、诊断内容及所发现的安全隐患
1.装置布置
（1）在役装置与周边建（构）筑物之间的距离是否符合标准规范的规定。
（2）行政办公区、生产装置区、辅助生产区、公用工程设施区、储存和装卸区及厂区道路的布置等是否满足相关标准规范要求。
（3）建（构）筑物、设备间的防火间距是否满足相关标准规范的要求；消防通道、安全疏散通道、建筑物耐火等级、结构形式、防火分区、泄压面积等是否符合规范要求。
（4）电气防爆、防雷、防静电、通风、防腐等是否满足工艺安全要求。
2.工艺技术及流程
（1）工艺技术是否成熟、可靠；采用的新技术、新工艺是否在小试、中试或工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产；采用的生产工艺属于国内首次使用的，是否进行了安全可靠性论证。
（2）工艺流程主要包括：原料处理，中间产品及产品合成，精制，储存和装卸等环节组成，核定工艺流程中各环节的匹配性，以及每个环节的单元操作过程及相互连接是否满足工艺安全要求，并保证安全运行。
（3）操作方式、工艺参数、主要控制指标（温度、压力、流量、配比、液位等）是否符合安全操作条件要求。
（4）各类物料的使用是否安全。
（5）整个工艺技术及流程能否满足安全生产要求。
3.主要设备和管道
（1）主要设备包括定型设备的选型、非标设备、安全附件的选用是否符合相关规范要求，特种设备是否由具有相应资质的单位生产和安装。
（2）设备、管道、管件的选材是否符合物料性质及作业环境的要求。
（3）主要工艺物料管道及其他辅助管道和阀门与法兰等管道元件的选用和连接方式是否符合相关标准要求等。
4.自动化控制
5.公用及辅助工程
（1）消防设施、控制室、供配电、供热、给排水、冷冻、空压等公用及辅助工程的设备布置和功能是否符合相关标准、规范的要求。
（2）储存区域、储存装置、仓库、装卸设施的设置、功能是否符合相关标准、规范的要求。
（3）各类安全设施和应急救援设施的配置是否满足安全要求。
四、现场整改计划
五、文件编写计划
六、证件需求清单
