1.1 项目与工程项目

1.1.1 项目

在社会生产实践中存在两种不同的活动：运作和项目。项目是具有特定目标的一次性任务；运作是循环往复、周而复始进行的活动。两者有许多共同特征。例如，需要由人来完成；受到有限资源的限制；需要计划、执行和控制。运作与项目最根本的不同在于，运作是具有连续性和重复性的，而项目则具有时限性和唯一性。

基于对项目的不同理解，有多种关于项目的定义。本书是基于国际项目管理协会的ICB（IPMA Competence Baseline）对项目的定义：项目是一个特殊的将被完成的有限任务，是在一定时间内满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。

项目具有以下主要特征：

（1）一次性。项目不是周而复始的工作任务，也不是永无终止的职能，项目是一次性的任务，每个项目都有明确的起点和终点。当项目的目标已经达到时，该项目就结束了，或者当可以确定项目的目标不可能达到时，该项目就会被中止。项目的一次性决定了项目的生命周期属性。

（2）单件性。任何项目都具有自身的特点，不可能有两个完全相同的项目存在。因此，在项目管理实践中，应针对项目的独特性进行策划，形成有针对性的项目管理方案。

（3）生命周期属性。项目从开始到完成需要经过一系列过程，包括启动、规划、实施、结束等。这一系列过程称为生命周期。根据所包含的过程，项目的生命周期可分为局部生命周期和全生命周期。项目的局部生命周期是指从项目设想开始到项目交付为止的过程，如图1-1所示。项目的全生命周期是指从项目设想开始到项目的运营、报废为止，如图1-2所示。

（4）目标的明确性。任何项目都有其明确的目标，没有目标的项目不是项目管理的对象。而项目的目标至少应从三个方面来思考：成果性目标、约束性目标和相关方都满意。

1）成果性目标是项目的来源，也是项目的最终目标即项目的交付物。例如，软件开发项目的交付物是软件；设计项目的交付物是设计文件；产品研制项目的交付物是产品样品；工程项目的交付物是工程实体。通常，项目的成果性目标被分解为项目的功能性要求。成果性目标是项目的主导目标。项目管理者应对项目的成果性目标进行识别，形成成果性目标清单。

2）约束性目标是指受相关方面制约的目标。项目的约束性主要来自两个方面：明示的和必须履行的。明示的是指明文规定的，不同的相关方，其明示的要求来源不完全相同。例如，工程承包项目，其明示的要求源于招标文件、合同文件、上级要求等。必须履行的是指相关的法律法规、标准、条例、规程、规范所要求的。例如，工程项目实施过程必须遵循建筑法、合同法、招投标法、工程质量管理条例、工程安全管理条例等。以上各方面共同构成了对项目的约束，这些约束主要体现在时间目标、质量目标、费用目标、安全目标、健康目标、环境目标、发展目标、节能减排目标等。

3）相关方都满意是指与项目有关的相关方或干系人的满意程度，既包括外部相关方的满意度，也包含内部相关方的满意度。

（5）动态性。项目的动态性体现在两个方面。一方面，项目在其生命周期内的任何阶段都会受到各种外部和内部因素的干扰和影响，项目的变化是必然发生的。因此，在项目进行之前应充分分析可能影响项目的各种因素；在项目进行之中应进行有效的管理和控制，并需要根据变化不断加以调整。另一方面，项目生命周期内各阶段的工作内容、工作要求和工作目标均不相同，因此在不同阶段的项目组织和工作方式也不尽相同。

（6）系统性。项目是一个系统，由各种要素组成，这些要素不是孤立存在的，它们之间既相互联系又相互制约。项目在形成过程中有些因素是可知的，有些因素是未知的；有些因素是可以预测的，但有些因素是难以预测的。因此可以说项目是一个灰色系统。所以，对项目的管理应具有系统思维。

1.1.2 工程项目

项目有多种类型，但总体上可分为工程类项目和非工程类项目。

工程项目，是以建筑物或构筑物为交付成果，有明确目标要求并由相互关联的活动所组成的特定过程。例如，建一栋大楼，修一座桥梁，建一个煤矿，修一条铁路等都属于工程项目。我国著名的长江三峡工程（见图1-3）和南水北调工程（见图1-4）就是典型的工程项目。

1.工程项目的特点

工程项目是项目的一种类型，所以具有项目的所有特点，但工程项目又具有其特殊性，这种特殊性体现在以下几个方面：

（1）规模大。任何一个工程项目都是由大小不同的子项目组成，而每个子项目又会包含若干小项目。所以，可以认为一个工程项目总是若干小项目的结合。一个工程项目可能是由若干单项工程组成，一个单项工程又可能是由若干单位工程组成，一个单位工程可能是由若干分部工程组成，而一个分部工程又可能是由若干分项工程组成，一个分项工程又包含若干工序、活动和要素。

（2）周期长。工程项目从概念阶段到结束阶段，需要经过较长的时间，少则数月，多则数年，有的长达数十年。如果考虑项目的运营，即全生命周期，则时间更长。由于周期长，所以可变因素多，动态性更强，管理更复杂。

（3）综合性强。工程项目是通过人、材料、机械设备、工艺方法、技术、资金、时间、环境等生产要素的有机结合和转化而形成的，工程项目既包含由工程实体所组成的有形产品，又包含为顾客服务，使顾客满意等无形产品。工程项目的最终产品有其特定的功能和用途，而这些功能和用途是在概念阶段策划并决策，在设计阶段具体确定，在实施阶段形成，在收尾阶段交付。所以，工程项目是一个综合性很强的产品。

（4）风险大。工程项目体形庞大，投入的资源多，生命周期长，需要的资金多，影响因素多而复杂，这些都决定了工程项目的风险大。

（5）约束性强。工程项目是在时间、资源、资金、质量和安全等众多约束条件下，以形成固定资产为特定目标。尤其在质量与安全方面，要求非常严格。

2.工程项目的类型

工程项目有各种不同的类型，也有不同的分类方法。表1-1 列出了我国目前工程项目的几种主要分类方法和类型。

3.工程项目的生命周期

工程项目与其他所有项目相同，具有全生命周期和局部生命周期的属性。工程项目的全生命周期是指从工程项目的设想开始到工程项目最终报废为止的全过程，包括工程项目的概念阶段、启动阶段、实施阶段、结束阶段、运营阶段和报废阶段。工程项目的局部生命周期是指从工程项目的概念阶段开始到结束阶段为止的全过程。我国用建设程序界定了工程项目的局部生命周期，包括项目建议书、可行性研究、规划设计、建设准备、建设实施、竣工验收交付使用六个阶段。建设程序与项目生命周期四阶段之间的对应关系如表1-2所示。

（1）项目建议书阶段。项目建议书是项目发起人向有关部门提出的要求建设某一工程项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想，主要考虑拟建项目的必要性和可能性，包括建设规模、建设地点的初步设想；建设条件的初步分析；投资估算和资金筹措设想；项目的进度安排；经济效果和社会效益的初步估计等。项目建议书实际上是机会研究和初步可行性研究的结果。

（2）可行性研究阶段。工程项目的可行性研究主要是从项目的技术、经济、商业、环境和管理等方面进行分析与研究，为项目的决策提出科学依据。

（3）规划设计阶段。规划设计阶段一般分为扩大初步设计阶段和施工图设计阶段。技术比较复杂的项目进行三阶段设计，即初步设计、技术设计、施工图设计。扩大初步设计或初步设计是根据可行性研究报告的要求所做的工程项目的具体实施方案，并通过对工程项目的基本技术经济规定，编制项目总概算。技术设计是针对某些重大工程项目或特殊项目为进一步解决具体技术问题，或确定某些技术方案而进行的设计。施工图设计是完整表现工程外形、内部空间分割、结构体系和构造状况，以及建筑群的组成和周围环境的配合，具有详尽的构造尺寸。并包括各种运输、通信、管道系统和建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格和各种非标准设备的制造加工图等。在施工图设计阶段，应编制施工图预算。

（4）建设准备阶段。工程项目开工前需要进行必要的准备工作，其目的是使项目具备开工条件。准备过程中的主要工作包括征地、拆迁和场地平整，完成施工用水、电的准备，组织设备、材料订货，准备必要的施工图纸，组织施工招标等。建设准备工作完成并具备了开工条件后，项目即可组织开工。

（5）建设实施阶段。工程项目从开工建设便进入了建设实施阶段。开工建设的时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的，正式开始打桩日期就是开工日期。铁路、公路和水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土、石方工程日期作为正式开工日期。分期建设的项目，分别按各期工程开工的日期计算。

（6）竣工验收交付使用阶段。工程项目按设计文件规定的内容全部施工完成后，即可组织验收。竣工验收是建设过程的最后一个阶段，是承包人向发起人交付成果的重要过程。

4.工程项目的目标体系

判断工程项目是否成功的一个重要标准是工程项目的目标是否实现。而工程项目的目标是由若干相互依赖又相互矛盾的目标组成的体系，主要包括成果性目标、约束性目标和相关方满意度目标。成果性目标主要是指满足功能性要求的工程项目的交付物，如建筑物、构筑物等。约束性目标主要是指满足明示的、必须履行的目标要求，包括工期、费用、质量、安全、环境和可持续发展等方面的目标。明示的是指合同和设计文件等所规定的，必须履行的是指国家的法律法规、条例和标准，以及行业标准和规范等所要求的。相关方满意度目标主要是指与工程项目相关各方的满意程度。