1.2 项目管理与工程项目管理

1.2.1 项目管理

美国项目管理协会（PMI）在《项目管理知识体系指南》（PMBOK）中对项目管理所下的定义是：项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和结束等项目管理过程来进行的。

管理一个项目包括下述主要过程：

● 识别要求；

● 确定清楚而又能够实现的目标；

● 权衡质量、范围、时间和费用方面互不相让的要求；

● 使技术规定说明书、计划和方法适合于各种各样利害关系者的不同需求与期望。

《中国项目管理知识体系》对项目管理所下的定义是：项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调与优化。全过程的动态管理是指：在项目生命周期内，不断进行资源的配置和协调，不断做出科学决策，从而使项目执行全过程处于最佳的运行状态，产生最佳的效果。项目目标的综合协调与优化是指项目管理应综合协调好时间、费用和功能等约束性目标，在较短的时间内成功实现特定的成果性目标。

1.项目管理的客体

项目管理的客体即项目管理的对象。项目管理对象是项目或按项目进行管理的“运作”。无论项目还是运作都是由若干要素所组成的，都应将其看做一个系统、一个有机整体。

2.项目管理的主体

项目管理的主体是指项目的管理者。一个项目的管理者涉及项目的各相关方，各方都应有与其管理内容相适应的管理组织和机制。

3.项目管理的目的

项目管理的目的是在多变而复杂的项目环境中成功完成项目，实现项目预期目标。

4.项目管理的基本职能

项目管理具有一般管理的所有职能，即计划、组织、指挥、协调、控制和监督六大职能，但其最基本的职能是计划、组织和控制三大职能。

（1）计划职能。任何项目的管理都应从计划的编制开始，计划系统地确定了项目的任务、进度和完成任务所需要的资源等。计划的主要作用在于为项目的进行提供指南，为项目的偏差分析提供依据。项目的成败在很大程度上取决于项目计划工作的质量。

（2）组织职能。一个项目往往会涉及很多相关方和干系人，组织就显得非常重要。项目管理的组织，是指为进行项目管理而进行的项目组织机构的建立、组织运行与组织调整等组织活动。项目管理的组织职能包括组织设计、组织联系、组织运行、组织行为和组织调整。项目组织是实现项目计划、完成项目目标的必要条件。

（3）控制职能。项目在实施过程中，由于受到各种因素的干扰，变化是经常发生的。及时发现变化，及时处理变化是控制的主要任务。项目管理的控制职能就是通过控制机制，根据项目实施中的实际状况及时做出判断和调整，最终使得项目目标得以实现。

5.项目管理的要素

项目管理涉及各种要素，包括项目的范围、组织、需求和目标、资源、环境等。

（1）范围。项目范围管理是确保项目成功完成项目所需的全部工作和完成工作的各个过程，包括范围规划、范围定义、制作工作分解结构、范围核实和范围控制。

1）范围规划是指 制定项目范围管理计划，记载如何确定、核实与控制项目范围，以及如何制定与定义工作分解结构（WBS）。

2）范围定义是指 制定详细的项目范围说明书，作为将来项目决策的根据。

3）制作工作分解结构是指将项目大的可交付成果与项目工作划分为较小和更易管理的组成部分。

4）范围核实是指正式验收已经完成的项目可交付成果。

5）范围控制是指控制项目范围的变更。

上述过程不仅彼此之间，而且与其他知识领域过程交互作用。

（2）组织。组织是项目管理的一项基本职能，包括与之相关的人和资源，及其相互关系。

（3）需求和目标。项目利害相关方的需求通常表现为两类，即必须满足的基本需求和隐含的期望。

1）必须满足的基本需求包括项目的范围、功能、质量、安全、费用和时间等，这些需求有的通过合同和设计文件等加以表述，有些通过国家的法律法规和标准条例等加以规定。

2）隐含的期望是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。

上述两类需求和期望都可以用项目目标加以表述。

（4）资源。项目中所涉及的人、机械设备、材料、方法工艺、环境、资金、时间和信息等都属于项目资源。上述资源是有形的，可以称为有形资源。除此以外，项目还存在无形资源，如信誉、关系、知识和文化等。资源的优化配置和动态管理是项目管理的重要内容。（5）环境。项目的环境包括内部环境和外部环境。

1）内部环境是指项目内部所存在的环境因素，如组织、机制、管理、文化、规章制度和领导行为等。内部环境可以通过项目相关方的行为加以改善。

2）外部环境是指存在于项目外部的环境因素，如国家政策、地方法规、项目所在地周边硬环境和软环境等。外部环境通常可以通过相关方的行为加以适应。

项目的内部环境和外部环境是一个相对的概念，在一定的条件下，两者是可以互相转化的。

1.2.2 工程项目管理

《中国工程项目管理知识体系》对工程项目管理所下的定义是：工程项目管理是项目管理的一大类，是指项目管理者为了使项目取得成功（实现所要求的功能和质量、所规定的时限、所批准的费用预算），对工程项目用系统的观念、理论和方法，进行有序、全面、科学、目标明确的管理，发挥计划职能、组织职能、控制职能、协调职能和监督职能的作用。简单地说，工程项目管理就是为了项目的成功，对工程项目所进行的一系列的管理活动。

可以从以下几方面对工程项目管理加以理解。

1.工程项目管理的客体

工程项目管理的客体是工程项目，并且是具有明确目标的项目，其中有些目标是项目本身所要求的，有些目标是项目相关方所期望的，这些目标需要项目管理者加以识别或确定。没有明确目标的工程项目不是项目管理的对象。

工程项目是一个复杂的系统，包含许多相互关联又相互矛盾的要素，受到许多因素的影响和干扰，需要通过许多相关方的共同努力才能完成，需要经历许多过程与环节等。

2.工程项目管理的主体

工程项目涉及建设单位、承包商、咨询单位、供应商、用户、政府、金融机构、公用设施（服务）和社会公众等众多利害相关方，如图1-5所示。

工程项目的最直接的相关方包括建设单位、承包商、咨询单位、供应商和政府，这些相关方都需要对其相关的部分进行管理。建设单位需要对建设项目进行管理，简称建设项目管理（OPM）；设计单位需要对设计项目进行管理，简称设计项目管理（DPM）；施工单位需要对施工项目进行管理，简称施工项目管理（CPM）；供应商需要对供应项目进行管理，简称供应项目管理（SPM）；咨询单位需要对咨询项目进行管理，简称咨询项目管理；政府需要对工程项目实施监督管理，简称政府监督管理。所以，可以认为工程项目管理是一个多主体的项目管理。图1-6表达了工程项目管理的多主体问题。

3.工程项目管理的目的

工程项目管理的目的是实现工程项目的预期目标，包括工程项目的时间、费用、质量和安全等目标，并使项目利害相关方都满意。

4.工程项目管理的职能

工程项目管理包括八大职能：策划、决策、计划、组织、控制、协调、指挥、监督。（1）策划职能。将意图转化为系统活动的过程就称为策划。策划是工程项目管理的主要工作，这项工作贯穿于项目进展全过程。

（2）决策职能。工程项目进展过程中的每个阶段、每个过程、每个环节、每项活动在开始以前，或在实施过程中，都存在这样或那样的决策问题。正确决策、及时决策是项目成功的重要保证，也是决策职能的最好体现。

（3）计划职能。计划职能决定项目的实施方案、方法、流程、目标和措施等。计划是工程项目实施的指南，也是进行偏差分析的依据。

（4）组织职能。组织职能是合理利用资源、协调各种活动，使工程项目的生产要素、相关方能有机结合起来的机能和行为，是项目管理者进行项目控制的依托和手段。

（5）控制职能。控制和计划是有机的整体，控制的作用在于按计划执行，并在执行过程中收集信息，进行偏差分析，根据偏差采取对策，以保证项目按计划进行并实现项目的目标。

（6）协调职能。工程项目涉及复杂的相关方、众多的生产要素、多变的环境因素，这就需要在项目实施过程中理顺关系、解决冲突、排除障碍，使工程项目管理的其他职能有效发挥作用。所有这些都需要及时、有效地加以协调。协调是控制的动力和保证，协调可以使动态控制平衡、有力和有效。

（7）指挥职能。工程项目管理的顺利进行需要强有力的指挥，项目经理就是实现指挥职能的重要角色。指挥者需要将分散的信息变为指挥意图，用集中的指挥意图统一项目管理者的步调，指导管理者的行动，集合管理力量。指挥职能是管理的动力和灵魂。

（8）监督职能。工程项目管理的机制是自控和监控相结合，自控是管理者自我控制，而监控则是由其他相关方实施的。无论自控还是监控，实现的主要方式就是监督。

5.工程项目管理的环境

工程项目处于一个复杂的环境之中，工程项目管理者必须对所处的环境加以识别，以便对工程项目管理环境有一个清醒的认识。

项目管理者应从以下几个重要方面对项目所处环境进行识别：

（1）自然环境。工程项目的地理位置、交通、地质和气象等自然环境是客观存在的，项目管理者应进行深入了解，以使项目适应所处的自然环境。

（2）组织环境。项目经理部和项目指挥部等工程项目管理班子一般是属于比自身更高层次的组织的一部分。在项目管理过程中，项目管理班子毫无疑问要受到上级组织的影响。因此，项目管理班子必须认识到自身在项目管理中的责、权、利，同时对上级组织和相关部门就本项目的管理职能必须有一个明确的认识。

（3）社会环境。经济、文化、政治、法律、标准规范、规则等社会环境的现状和发展趋势将会对工程项目产生影响，有时这种影响也许是深远的。工程项目管理人员必须对项目所处的社会环境进行识别，以使项目实施与社会环境相适应。

6.工程项目管理的生命周期

工程项目具有生命周期属性决定了工程项目管理也具有生命周期属性。工程项目管理的全生命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段，如图1-7 所示。而项目的实施阶段包括设计前准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修阶段，如表1-3所示。

7.工程项目管理的特点

（1）明确的目标。工程项目管理的对象是具有明确目标的项目，换句话说，没有明确目标或目标模糊的项目不是工程项目管理的对象。工程项目目标繁多，有总目标和子目标；有功能性目标和过程性目标，过程性目标包括进度、费用、质量和安全目标等；有总体性目标和阶段性目标。工程项目的目标是一个完整的体系，目标之间存在着既相互联系又相互对立的关系，即对立统一的关系。例如，要提高工程质量就得增加成本，这是对立的；但当工程质量达到一定的程度时，既可以减少返工、减少维修、减少质量事故，又可以降低成本，这就是相统一的。

（2）管理的系统性。工程项目管理的对象是一个系统，该系统是由若干既相互联系又相互制约的要素组成的。要实现工程项目的目标，就必须进行项目的整体管理，用统筹的、全局的思维对待每一个局部和个体。对各子系统之间、各目标之间关系的处理应遵循系统法则，既考虑到独立性，又应考虑它们是同处于一个大系统中，应将其有机地联系在一起，以使总体实现最优。

（3）管理的规范性。工程项目的实施过程存在其规律性，既有程序上的规律性，又有技术上的规律性，还有管理上的规律性。遵循其规律性进行管理则行之有效，违反其规律性进行管理则难以成效。工程项目管理是针对工程项目的客观规律所形成的一门科学，有与其相适应的理论、原理、方法、内容、规则和规律，已经被人们所公认、熟悉和应用，形成了规范和标准，被广泛应用于项目管理实践，使工程项目管理成为专业性的、规律性的、标准化的管理。所以，工程项目管理是规范化的管理。

（4）管理的专业性。工程项目管理具有丰富的专业内涵，涉及工程项目组织、决策、采购、目标、范围、风险、生产要素、信息和现场等专业内容。这些就决定了工程项目管理是专业化的管理。

（5）管理的特殊性。工程项目与IT项目、活动项目、研发项目等相比有其相似之处，但又存在很大的区别。所以，工程项目管理与其他项目管理相比也有其相似之处，但又有其特殊性。这种特殊性体现在工程项目管理必须根据工程项目的自身特点，采用与之相适应的理论体系、方法体系和知识体系。